Compliance penal como atenuante en la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Antecedentes: Programa de cumplimiento o Compliance program en la atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con un mínimo de requisitos por lo tanto requiere un modelo eficaz diseñado para el control y prevención de delitos. El objetivo: demostrar que los requisitos mínimos c...
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2023
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| description | Antecedentes: Programa de cumplimiento o Compliance program en la atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con un mínimo de requisitos por lo tanto requiere un modelo eficaz diseñado para el control y prevención de delitos. El objetivo: demostrar que los requisitos mínimos contemplados en artículo 49 del COIP para la atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica exigen una guía de lineamientos estandarizados para un modelo eficaz del Compliance penal. Metodología: se logra con la aplicación metodológica bibliográfica, mediante meta-análisis, con enfoque exploratorio, descriptivo y explicativo, y fundamentado con un análisis jurídico comparado. Resultado: a pesar de ser una figura actualmente reconocida por el Ecuador nos vemos frente a una mínima regulación de implementación programas y/o políticas de cumplimiento, prevención, dirección y supervisión como elementos de atenuación para la persona jurídica, con únicamente once numerales como guía para el programa de cumplimiento. Conclusión: sustentar la necesidad de incluir una guía de lineamientos estandarizados que proporcionen un marco claro y coherente para alcanzar un modelo eficaz de prevención, detección de riesgos delictivos, en el que se puede considerar mecanismos de autorregulación como el de Chile, España o Argentina, que a más de implementar la atenuación de la persona jurídica han proporcionado los elementos necesarios mediante guías o normas que permitan un modelo eficaz del programa de cumplimiento garantizando condición de sujeto procesal la persona jurídica deberá contar con los elementos necesarios para su defensa y alcanzar la atenuación de la RPPJ en aras del debido proceso. |
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| spelling | Compliance penal como atenuante en la responsabilidad penal de las personas jurídicas.Ríos Meneses, Deimy StephanieDERECHO PROCESAL PENALDEBIDO PROCESOPERSONA JURÍDICANORMATIVA PENALAntecedentes: Programa de cumplimiento o Compliance program en la atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con un mínimo de requisitos por lo tanto requiere un modelo eficaz diseñado para el control y prevención de delitos. El objetivo: demostrar que los requisitos mínimos contemplados en artículo 49 del COIP para la atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica exigen una guía de lineamientos estandarizados para un modelo eficaz del Compliance penal. Metodología: se logra con la aplicación metodológica bibliográfica, mediante meta-análisis, con enfoque exploratorio, descriptivo y explicativo, y fundamentado con un análisis jurídico comparado. Resultado: a pesar de ser una figura actualmente reconocida por el Ecuador nos vemos frente a una mínima regulación de implementación programas y/o políticas de cumplimiento, prevención, dirección y supervisión como elementos de atenuación para la persona jurídica, con únicamente once numerales como guía para el programa de cumplimiento. Conclusión: sustentar la necesidad de incluir una guía de lineamientos estandarizados que proporcionen un marco claro y coherente para alcanzar un modelo eficaz de prevención, detección de riesgos delictivos, en el que se puede considerar mecanismos de autorregulación como el de Chile, España o Argentina, que a más de implementar la atenuación de la persona jurídica han proporcionado los elementos necesarios mediante guías o normas que permitan un modelo eficaz del programa de cumplimiento garantizando condición de sujeto procesal la persona jurídica deberá contar con los elementos necesarios para su defensa y alcanzar la atenuación de la RPPJ en aras del debido proceso.Background: Compliance program or Compliance program in the mitigation of criminal liability of legal persons, with a minimum of requirements therefore requires an effective model designed for the control and prevention of crimes. The objective: to demonstrate that the minimum requirements contemplated in article 49 of the COIP for the mitigation of the criminal responsibility of the legal person require a guide of standardized guidelines for an effective model of criminal Compliance. Methodology: it is achieved with the bibliographic methodological application, through meta-analysis, with an exploratory, descriptive and explanatory approach, and based on a comparative legal analysis. Result: despite being a figure currently recognized by Ecuador, we are faced with a minimum regulation of implementation programs and/or compliance, prevention, management and supervision policies as mitigation elements for the legal person, with only eleven numerals as a guide. for the compliance program. Conclusion: support the need to include a guide of standardized guidelines that provide a clear and coherent framework to achieve an effective model of prevention, detection and reporting of criminal risks, in which self-regulation models such as Chile, Spain can be considered. o Argentina, which, in addition to implementing the attenuation of the legal person, has provided the necessary elements through guides or regulations that allow an effective model of the compliance program, guaranteeing the status of procedural subject, the legal person must have the necessary elements for its defense and achieve the attenuation of the RPPJ for the sake of due process.Universidad Católica de Santiago de GuayaquilVivar Álvarez, Juan CarlosObando Freire, Francisco Marcelo2023-10-17T13:45:40Z2023-10-17T13:45:40Z2023-08-07info:eu-repo/semantics/masterThesisinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionapplication/pdfhttp://repositorio.ucsg.edu.ec/handle/3317/21929spainfo:eu-repo/semantics/openAccesshttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/reponame:Repositorio Universidad Católica de Santiago de Guayaquilinstname:Universidad Católica de Santiago de Guayaquilinstacron:UCSG2023-10-17T13:45:40Zoai:repositorio.ucsg.edu.ec:3317/21929Institucionalhttp://repositorio.ucsg.edu.ec/Universidad privadahttps://www.ucsg.edu.ec/http://repositorio.ucsg.edu.ec/oai.Ecuador...opendoar:25662026-03-07T18:17:32.977574Repositorio Universidad Católica de Santiago de Guayaquil - Universidad Católica de Santiago de Guayaquiltrue |
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