La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento
cuador has been managing the necessary legislative changes to adapt to the frontal fight against organizations dedicated to money laundering and terrorist financing, crimes considered as the source that generate or reproduce an illegal economy, capable of feeding criminal finances. Within these chan...
Збережено в:
| Автор: | |
|---|---|
| Формат: | masterThesis |
| Мова: | spa |
| Опубліковано: |
2025
|
| Предмети: | |
| Онлайн доступ: | https://dspace.uniandes.edu.ec/handle/123456789/18757 |
| Теги: |
Додати тег
Немає тегів, Будьте першим, хто поставить тег для цього запису!
|
Додати тег | _version_ | 1862813155772596224 |
|---|---|
| author | López Rodríguez, Leslie Mayer |
| author_facet | López Rodríguez, Leslie Mayer |
| author_role | author |
| collection | Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes |
| dc.contributor.none.fl_str_mv | Proaño Reyes, Gladis Margot Castro Sánchez, Fernando De Jesús |
| dc.creator.none.fl_str_mv | López Rodríguez, Leslie Mayer |
| dc.date.none.fl_str_mv | 2025-01-18T14:43:59Z 2025-01-18T14:43:59Z 2025-01 |
| dc.format.none.fl_str_mv | application/pdf |
| dc.identifier.none.fl_str_mv | UA-MCL-EAC-012-2025 https://dspace.uniandes.edu.ec/handle/123456789/18757 |
| dc.language.none.fl_str_mv | spa |
| dc.rights.none.fl_str_mv | Atribución-NoComercial-SinDerivadas 3.0 Ecuador http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/ec/ info:eu-repo/semantics/openAccess |
| dc.source.none.fl_str_mv | reponame:Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes instname:Universidad Regional Autónoma de los Andes instacron:UNIANDES |
| dc.subject.none.fl_str_mv | OFICIAL DE CUMPLIMIENTO REQUISITOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DE CONFIANZA POLÍGRAFO |
| dc.title.none.fl_str_mv | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| dc.type.none.fl_str_mv | info:eu-repo/semantics/publishedVersion info:eu-repo/semantics/masterThesis |
| description | cuador has been managing the necessary legislative changes to adapt to the frontal fight against organizations dedicated to money laundering and terrorist financing, crimes considered as the source that generate or reproduce an illegal economy, capable of feeding criminal finances. Within these changes, relevant requirements have been incorporated for the designation as compliance officer, analyzing the important functions that this officer has in financial institutions, having to increase in the selection processes, the fulfillment of the confidence parameters - polygraph to be able to evaluate their level of credibility. In this context, the general objective of this research was to determine if the evaluation of trust in the qualification requirements of the compliance officer mitigates the risks of corruption in the detection of money laundering in financial institutions in Ecuador. Applying a qualitative approach methodology, we have sought the analysis of current documents that address the figure of the compliance officer. The main conclusion reached is the need to implement mechanisms for the evaluation of trustworthiness within the requirements for the designation of the compliance officer, including the polygraph test. |
| eu_rights_str_mv | openAccess |
| format | masterThesis |
| id | UNIANDES_63f04f58afa0fbb1ca96cef98594c5e5 |
| identifier_str_mv | UA-MCL-EAC-012-2025 |
| instacron_str | UNIANDES |
| institution | UNIANDES |
| instname_str | Universidad Regional Autónoma de los Andes |
| language | spa |
| network_acronym_str | UNIANDES |
| network_name_str | Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes |
| oai_identifier_str | oai:dspace.uniandes.edu.ec:123456789/18757 |
| publishDate | 2025 |
| reponame_str | Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes |
| repository.mail.fl_str_mv | . |
| repository.name.fl_str_mv | Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes - Universidad Regional Autónoma de los Andes |
| repository_id_str | 455 |
| rights_invalid_str_mv | Atribución-NoComercial-SinDerivadas 3.0 Ecuador http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/ec/ |
| spelling | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimientoLópez Rodríguez, Leslie MayerOFICIAL DE CUMPLIMIENTOREQUISITOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTOEVALUACIÓN DE CONFIANZAPOLÍGRAFOcuador has been managing the necessary legislative changes to adapt to the frontal fight against organizations dedicated to money laundering and terrorist financing, crimes considered as the source that generate or reproduce an illegal economy, capable of feeding criminal finances. Within these changes, relevant requirements have been incorporated for the designation as compliance officer, analyzing the important functions that this officer has in financial institutions, having to increase in the selection processes, the fulfillment of the confidence parameters - polygraph to be able to evaluate their level of credibility. In this context, the general objective of this research was to determine if the evaluation of trust in the qualification requirements of the compliance officer mitigates the risks of corruption in the detection of money laundering in financial institutions in Ecuador. Applying a qualitative approach methodology, we have sought the analysis of current documents that address the figure of the compliance officer. The main conclusion reached is the need to implement mechanisms for the evaluation of trustworthiness within the requirements for the designation of the compliance officer, including the polygraph test.Ecuador ha venido gestionando los cambios legislativos necesarios para adaptarse a la lucha frontal contra las organizaciones dedicadas al lavado de activos y el financiamiento al terrorismo, delitos considerados como la fuente que generan o reproducen una economía ilegal, capaz de alimentar las finanzas criminales. Dentro de estos cambios se ha incorporado requisitos pertinentes para la designación como oficial de cumplimiento, analizando las importantes funciones que tiene este oficial en las instituciones financieras, debiendo incrementarse en los procesos de selección, el cumplimiento de los parámetros de confianza - polígrafo para poder evaluar su nivel de credibilidad. En este contexto, la investigación realizada ha tenido como objetivo general determinar si la evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento mitiga los riesgos de corrupción en la detección del lavado de activos en instituciones financieras del Ecuador. Aplicando una metodología de enfoque cualitativo, se ha procurado el análisis de documentos de actualidad que abordan la figura del oficial de cumplimiento. Se ha alcanzado como principal conclusión la necesidad de implementar mecanismos para la evaluación de confianza dentro de los requisitos para la designación del oficial de cumplimiento la prueba poligráfica.Proaño Reyes, Gladis MargotCastro Sánchez, Fernando De Jesús2025-01-18T14:43:59Z2025-01-18T14:43:59Z2025-01info:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/masterThesisapplication/pdfUA-MCL-EAC-012-2025https://dspace.uniandes.edu.ec/handle/123456789/18757spaAtribución-NoComercial-SinDerivadas 3.0 Ecuadorhttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/ec/info:eu-repo/semantics/openAccessreponame:Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andesinstname:Universidad Regional Autónoma de los Andesinstacron:UNIANDES2025-01-18T14:43:59Zoai:dspace.uniandes.edu.ec:123456789/18757Institucionalhttps://dspace.uniandes.edu.ec/Institución privadahttps://www.uniandes.edu.ec/https://dspace.uniandes.edu.ec/oai.Ecuador...opendoar:4552025-01-18T14:43:59Repositorio Universidad Regional Autónoma de los Andes - Universidad Regional Autónoma de los Andesfalse |
| spellingShingle | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento López Rodríguez, Leslie Mayer OFICIAL DE CUMPLIMIENTO REQUISITOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DE CONFIANZA POLÍGRAFO |
| status_str | publishedVersion |
| title | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| title_full | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| title_fullStr | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| title_full_unstemmed | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| title_short | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| title_sort | La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento |
| topic | OFICIAL DE CUMPLIMIENTO REQUISITOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DE CONFIANZA POLÍGRAFO |
| url | https://dspace.uniandes.edu.ec/handle/123456789/18757 |