“Análisis de los riesgos y las causas de la prevención del lavado de activos en las cooperativas del segmento Nro.1 del Distrito Metropolitano de Quito”
El presente estudio se enfoca en la gestión de riesgos de lavado de dinero en cooperativas de ahorro y crédito del segmento 1 en Quito, Ecuador, destacando la importancia de medidas preventivas después de la crisis financiera del 2000. Se han establecido leyes como la Ley para reprimir el lavado de...
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| Autor principal: | |
|---|---|
| Formato: | bachelorThesis |
| Idioma: | por |
| Publicado em: |
2024
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| Assuntos: | |
| Acesso em linha: | http://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/28584 |
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Adicionar Tag | Resumo: | El presente estudio se enfoca en la gestión de riesgos de lavado de dinero en cooperativas de ahorro y crédito del segmento 1 en Quito, Ecuador, destacando la importancia de medidas preventivas después de la crisis financiera del 2000. Se han establecido leyes como la Ley para reprimir el lavado de activos, la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos, cambiando la supervisión de actividades ilícitas. Las principales causas que han conducido al lavado de activos son las faltas de controles internos eficientes, la carencia de capacitaciones al personal. Bajo ese contexto, para la investigación se considera una muestra de seis cooperativas de ahorro y crédito, donde refleja que en los últimos 3 años todas han implementado políticas preventivas. Además, todas ofrecen capacitación anual sobre lavado de activos y verifica la identidad de los clientes, mostrando un compromiso con la integridad y transparencia con la finalidad de mitigar los riesgos que causan la ausencia de normativas internas. Esto indica una gestión proactiva del riesgo y protección del sistema financiero. |
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