La auditoria de cumplimiento en el control y prevención del lavado de activos en instituciones financieras del Ecuador

La auditoria de cumplimiento en el control y prevención del lavado de activos en instituciones financieras del Ecuador

La Unidad de Cumplimiento de cada institución financiera, ha sido la encargada de prevenir el lavado de activos, sin embargo debido a su falta de fortalecimiento y limitado apoyo de las autoridades jerárquicas de la institución (en esta área), han permitido que se establezcan procedimientos de entid...

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Manylion Llyfryddiaeth
Prif Awdur:	Guamán Aldáz, Luis Bolívar (author)
Fformat:	masterThesis
Cyhoeddwyd:	2012
Pynciau:	Instituciones financieras Auditoría financiera Maestría en Auditoría Integral - Tesis
Mynediad Ar-lein:	http://dspace.utpl.edu.ec/handle/123456789/5987
Tagiau:	Ychwanegu Tag Dim Tagiau, Byddwch y cyntaf i dagio'r cofnod hwn!

Eitemau Tebyg

Rol de la auditoría interna en prevenir el lavado de activos en instituciones financieras: revisión sistemática
gan: Bravo Rodríguez , Daysy Gabriela
Cyhoeddwyd: (2025)

La normativa ecuatoriana sobre el lavado de activos de las instituciones del sistema financiero en el Ecuador: Propuesta de un modelo de cumplimiento en el Banco Ecuatoriano de la Vivienda
gan: Saa Montesdeoca, Gloria Isabel
Cyhoeddwyd: (2013)

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gan: Saa Montesdeoca, Gloria Isabel
Cyhoeddwyd: (2013)

Auditoría forense para la Unidad de Lavado de Activos de la Policía Nacional del Ecuador, caso g-frontera
gan: Vergara González, William Danilo
Cyhoeddwyd: (2012)

Metodología de implementación de una cultura organizacional basada en el sistema Coso-ERM para la unidad de auditoría interna en una institución financiera en Quito
gan: Cuadrado Tapia, Andrea Cecilia
Cyhoeddwyd: (2014)

Metodología de gestión del riesgo de lavado de activos para las instituciones financieras
gan: Yamberla Sailema, Margoth Elizabeth
Cyhoeddwyd: (2024)

Auditoría financiera al rubro de cartera de crédito de una institución financiera, ubicada en la ciudad de guayaquil durante el período terminado al 31 de diciembre del 2008.
gan: Espol
Cyhoeddwyd: (2016)

Diseño de un examen especial de auditoría a las cuentas de bienes adjudicados por pago y bienes no utilizados de una institución financiera para el periodo fiscal 2014.
gan: Espol
Cyhoeddwyd: (2018)

Análisis de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo aplicables en instituciones financieras de la ciudad de Guayaquil.
gan: Muñoz Alvarado, Andrea Aracely
Cyhoeddwyd: (2020)

Impacto de la auditoría financiera en la detección y prevención del lavado de activos en el sector inmobiliario del cantón Quito, período 2020 a 2023
gan: Cruz Almagro, Cristhyan Eduardo
Cyhoeddwyd: (2024)

Examen especial de auditoria financiera para mejorar la información financiera de los activos fijos del cuerpo de bomberos de Puerto Quito, año 2020
gan: Caicedo Peña, Liliana Del Rocio
Cyhoeddwyd: (2022)

Fortalecimiento de la gestión operativa en cooperativas de ahorro y crédito mediante auditoría de riesgos
gan: Mejia Buri, Edison Ivan
Cyhoeddwyd: (2025)

Vulnerabilidades de los agentes económicos de las instituciones financieras y el riesgo inherente de lavado de activos en sus operaciones
gan: Ponce Mendoza, Ricardo Fabricio
Cyhoeddwyd: (2015)

“auditoría financiera al rubro de cartera de crédito de una institución financiera, ubicada en la ciudad de Guayaquil durante el período terminado al 31 de diciembre del 2008”
gan: Montero Guevara, Andrea Rebeca
Cyhoeddwyd: (2010)

Auditoría Integral Financiera y de Gestión como aporte a la toma de decisiones y al cumplimiento de las estrategias competitivas de la Fundación Apoyo Solidario a la Familia.
gan: Chambers Liger, Jasmina Azucena
Cyhoeddwyd: (2013)

Análisis comparativo de las estrategias internacionales sugeridas para la prevención y detección del lavado de activos y las aplicadas en la Corporación Financiera Nacional.
gan: Bayas Zambrano, Alexi Johana
Cyhoeddwyd: (2014)

Auditoría financiera en la prevención de fraudes de las cuentas por cobrar del sector comercial 2020.
gan: Guamán Beltrán, María Fernanda
Cyhoeddwyd: (2022)

Análisis de los procesos de cartera de crédito de las instituciones del sistema financiero nacional, detección de riesgos e implementación de controles internos
gan: Herrera Guerrero, Gladis Mireya
Cyhoeddwyd: (2012)

Auditoría de gestión al área de crédito de la institución financiera BN Banecuador, de la ciudad de Cotacachi del período: enero a diciembre 2017
gan: Picuasi De La Torre, Clara Rubí
Cyhoeddwyd: (2018)

Análisis de la auditoría forense cómo método de prevención del fraude en las Cooperativas de Ahorro y Crédito del Distrito Metropolitano de Quito en el 2012-2013
gan: Sarango Condolo, María Yolanda
Cyhoeddwyd: (2014)

Examen de Auditoria Integral a la Jefatura de Salud Nº2 del Cantón Gualaquiza (Área de Bodega y Activos Fijos) año 2012
gan: Erique Atarihuana, Luis Antonio
Cyhoeddwyd: (2014)

Examen especial de auditoría financiera para mejorar la información financiera de los componentes cuentas por cobrar y activos fijos en la junta administrativa de agua potable y saneamiento de la urbanización el portón, en la provincia de Santo Domingo de los Tsachilas del año 2012
gan: Balcazar Solis, Denisse Arianna
Cyhoeddwyd: (2019)

Examen de auditoría integral a los activos de larga duración del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Babahoyo
gan: Caicedo Monserrate, Diana Lorena
Cyhoeddwyd: (2014)

Auditoría informática soportada por COBIT e ISO 27001 en las instituciones financieras públicas de la ciudad de Guayaquil.
gan: Mero Paredes, Geoconda Desire
Cyhoeddwyd: (2018)

Diseño de mecanismo de control interno y prevención de fraude basados en buenas prácticas de gobierno corporativo de una institución financiera
gan: Orbe Ordoñez, Paola Nataly
Cyhoeddwyd: (2016)

Diseño de mecanismo de control interno y prevención de fraude basados en buenas prácticas de gobierno corporativo de una institución financiera
gan: Orbe Ordoñez, Paola Nataly
Cyhoeddwyd: (2016)

Efectividad de la auditoría financiera en la prevención del fraude en pequeñas y medianas empresas
gan: Peñarreta Angamarca, Mayra
Cyhoeddwyd: (2024)

Auditoría financiera al taller Tenesaca
gan: Molina Saquicela, Johanna Carolina
Cyhoeddwyd: (2011)

Evaluación de la gestión de riesgo de lavado de activos aplicado a los empleados de un banco privado ubicado en la Ciudad de Quito
gan: Cedeño Aguirre, Evelin Lissett
Cyhoeddwyd: (2022)

Evaluación de la gestión de riesgo de lavado de activos aplicado a los empleados de un banco privado ubicado en la Ciudad de Quito
gan: Cedeño Aguirre, Evelin Lissett
Cyhoeddwyd: (2022)

Proceso de auditoría financiera aplicado a la empresa Schryver del Ecuador S.A. periodo 2011
gan: Carrillo Estrada, Esteban Andrés
Cyhoeddwyd: (2013)

Auditoría de Bancos Comunales basada en Riesgos Operativos, en el Programa Salud y Crédito de la Diócesis de Ambato.
gan: Vásquez Coloma, Elvis Geovanny
Cyhoeddwyd: (2008)

Auditoría financiera en la junta parroquial del playón de San Francisco
gan: Potosi Diaz, Lizandro Oswaldo
Cyhoeddwyd: (2013)

Auditoría financiera a la cooperativa de transporte Asociados Huaca - Julio Andrade
gan: Ortega Cucás, Andrea Marianela
Cyhoeddwyd: (2015)

Auditoría financiera: enfoque de control
gan: Vargas Jiménez, Mónica
Cyhoeddwyd: (2015)

Auditoría financiera: enfoque de control
gan: Vargas Jiménez, Mónica
Cyhoeddwyd: (2015)

Auditoría financiera aplicada a la compañía Ingyconst Cía Ltda. Durante el período 2013
gan: Jara Armijos, Gisella Elizabeth
Cyhoeddwyd: (2014)

Examen especial de auditoría financiera al componente inventarios e información financiera en la empresa “su farmacia inglesa”, ciudad de Santo Domingo, 2017
gan: Ribadeneira Castillo, Ligia Elizabeth
Cyhoeddwyd: (2019)

Examen especial de auditoría financiera al componente inventarios e información financiera al almacén “Cujilema Cujilema Guillermo” de la ciudad de Santo Domingo, 2015
gan: Freire Freire, Katherin Estefania
Cyhoeddwyd: (2018)

La Auditoría Forense como instrumento de prevención y detección de lavado de activos en el sector inmobiliario, casos registrados en el archivo de la Fiscalía General del Estado 2015-2019
gan: Castillo Olalla, Dayana Carolina
Cyhoeddwyd: (2021)