Fortalecimiento de los controles y procedimientos internos establecidos en el manual para prevenir el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y otros delitos de la compañía MMG Trust Ecuador S.A. en la ciudad de Guayaquil.
En el desarrollo de este trabajo se ha podido investigar, recopilar y evidenciar información sobre el Lavado de Activos, con el objetivo de analizar los diferentes procesos que realiza el Departamento de Cumplimiento de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A., con relación a la cultura de prevención en...
Furkejuvvon:
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2018
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Lasit fáddágilkoriid
Eai fáddágilkorat, Lasit vuosttaš fáddágilkora!
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| description | En el desarrollo de este trabajo se ha podido investigar, recopilar y evidenciar información sobre el Lavado de Activos, con el objetivo de analizar los diferentes procesos que realiza el Departamento de Cumplimiento de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A., con relación a la cultura de prevención en dicha empresa; por lo cual, se empezará por conceptualizar al Lavado de Activos, sus tipologías, los organismos de control; así como, la normativa nacional vigente en materia de prevención del LA/FD. Por otro lado, se expondrá la clasificación de los diferentes riesgos, así como también las etapas respectivas. Finalmente, se analizará brevemente el perfil de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A. y que tipo de negocios administra, determinaremos el rol y procedimientos que desempeña el Departamento de Cumplimiento y se concluirá con la elaboración de una entrevista a 4 funcionarios que llevan al mando los principales departamentos de la compañía, es así como; los resultados obtenidos en la presenten investigación permitirán conocer realidades objetivas de los procesos que se realizan en la compañía en materia de prevención. |
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| spelling | Fortalecimiento de los controles y procedimientos internos establecidos en el manual para prevenir el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y otros delitos de la compañía MMG Trust Ecuador S.A. en la ciudad de Guayaquil.García León, Pegui MichellMorán López, Andrea EstefaníaPREVENCIÓNRIESGOSSEÑALES DE ALERTA.PROCEDIMIENTOSEn el desarrollo de este trabajo se ha podido investigar, recopilar y evidenciar información sobre el Lavado de Activos, con el objetivo de analizar los diferentes procesos que realiza el Departamento de Cumplimiento de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A., con relación a la cultura de prevención en dicha empresa; por lo cual, se empezará por conceptualizar al Lavado de Activos, sus tipologías, los organismos de control; así como, la normativa nacional vigente en materia de prevención del LA/FD. Por otro lado, se expondrá la clasificación de los diferentes riesgos, así como también las etapas respectivas. Finalmente, se analizará brevemente el perfil de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A. y que tipo de negocios administra, determinaremos el rol y procedimientos que desempeña el Departamento de Cumplimiento y se concluirá con la elaboración de una entrevista a 4 funcionarios que llevan al mando los principales departamentos de la compañía, es así como; los resultados obtenidos en la presenten investigación permitirán conocer realidades objetivas de los procesos que se realizan en la compañía en materia de prevención.In the development of this work it has been possible to investigate, collect and highlight information on Money Laundering, with the objective of analyzing the different processes carried out by the Compliance Department of the Trust MMG Trust Ecuador SA, in relation to the culture of prevention in said company; Therefore, we will start by conceptualizing the Laundering of Assets, their typologies, the control organisms; as well as the current national regulations on the prevention of LA / FD. On the other hand, the classification of the different risks will be exposed, as well as the respective stages. Finally, the profile of the Trustee MMG Trust Ecuador S.A. will be briefly analyzed. and what type of business it manages, we will determine the role and procedures performed by the Compliance Department and it will conclude with the preparation of an interview with 4 officials who lead the main departments of the company, that is how; the results obtained in the present investigation will allow to know objective realities of the processes that are carried out in the company in the matter of prevention.Universidada de Guayaquil Facutad de Ciencias AdministrativasLavayen Yávar, Henry Fred2018-10-30T17:11:12Z2018-10-30T17:11:12Z2018info:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisapplication/pdfhttp://repositorio.ug.edu.ec/handle/redug/35221spainfo:eu-repo/semantics/openAccessreponame:Repositorio Universidad de Guayaquilinstname:Universidad de Guayaquilinstacron:UG2019-07-02T17:06:02Zoai:repositorio.ug.edu.ec:redug/35221Institucionalhttp://repositorio.ug.edu.ec/Universidad públicahttps://www.ug.edu.ec/..Ecuador...opendoar:02026-03-07T07:02:50.681545Repositorio Universidad de Guayaquil - Universidad de Guayaquiltrue |
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